宏源证券是做股票基金债券的金融公司，最近被查主要因为内幕交易和财务造假。前年证监会处罚数据显示，这类案件同比增加30%，宏源被查时账户异常交易金额超5亿，员工违规买卖客户持仓股票被拍视频曝光。

证监会去年8月突击检查发现宏源某营业部连续3个月违规操作，利用客户资金炒期货赚了2千万，还伪造客户签名骗取贷款。内部审计报告显示，大前年宏源有12家分公司存在违规销售保险产品的情况，涉及金额达8亿。有个员工在微信群发“明天下午3点前清仓”消息，结果当天股票暴跌。证监会根据《证券法》第55条开出2000万罚单，要求宏源限期整改，把违规账户资金退给客户。